浦深律师代理泛海尊投资人维权仲裁获胜

浦深所投融资律师团队代理的投资人与私募基金管理人之间的投资纠纷案件，近日获得裁决书，成功帮助投资人追回本金和资金占用损失。我们希望能为投资人通过法律途径维权提供一些有益的思路。

2020年11月投资人与基金管理人及托管银行签署了《基金合同》及《份额认购（申购）/赎回申请书》，约定投资人投资购买基金份额，封闭期一年，业绩比较基准为7.80％/年，到期后强制赎回，管理人应向投资人支付全部赎回金额及基准收益。2021年11月基金到期后，管理人仅进行部分兑付。投资人对管理人违约兑付申请仲裁。

争议要点

本所私募基金团队在接受投资人委托后，指导和帮助投资人完成搜集与本案投资理财相关的证据，分析和梳理出涉案基金产品在募、投、管、退全流程中均存在着诸多不合规问题，与投资人详细沟通本案的仲裁策略，并最终制定有理有据的仲裁方案。

代理团队认为管理人在履行适当性义务、资金池、自融、信息披露义务、其他违约责任等方面共存在十几项瑕疵。主要的争议要点如下：

争议要点一：管理人在投资运作中是否存在资金池？

争议要点二：管理人的支付义务是否构成“刚性兑付”？

争议要点三:  基金尚未完成清算，投资人损失是否已确定？

仲裁结果

经审理，仲裁庭于2023年12月作出裁决: 管理人构成违约，赔偿投资人损失，包括基金赎回款，以及相应的资金占用损失。

案件意义

近几年，很多金融理财产品相继爆雷，投资人面临巨大的投资损失风险。我们在代理该类案件时发现，理财产品的亏损部分是市场风险导致的，但管理人的不合规运营，违规募集、违规投资也是导致产品亏损的重要原因。实践中，基金合同是比较标准化和格式化的文本，裁判机构对基金合同违约的审查标准严格。除了承诺保本保收益的资管产品外，很少支持返还全部本金和资金占用损失的判例，投资者维权难度较大。本案裁决全部支持了全部赎回款和赔偿资金占用损失，为投资人维权提供有益的借鉴和新的探索。

乔良玉 律师

毕业于复旦大学法学院，执业领域为境内外企业并购、企业重组与投融资、资管及基金业务、投融资及其他民商事争议解决等。

朱翠华 律师

华东政法大学法律硕士，精通资本市场业务，包括私募股权投资、基金设立、债券、重组、项目融资等。为诸多客户提供从基金前端设立募集至投资运作等一站式服务。

陈峰 律师

上海对外经贸大学民商法硕士，曾为多家上市公司、企业及金融机构提供商事争议解决、知识产权及投融资并购等法律服务。专注于商事争议解决、股权投融资等领域。

张铮 律师

中南财经政法大学Mpacc、FRM，专长于财税、私募基金、股权融资服务、房产纠纷、基金纠纷解决。

张帆 律师

山东大学法律硕士，深耕私募基金法律服务领域6年以上，多次为客户解决监管检查自查、重大变更、产品备案、投资者纠纷疑难问题，并在劳动争议、资产处置等领域实践诸多成功案例。

周娱寅 律师

新南威尔士大学法律硕士，中国及新南威尔士州执业律师。熟悉中国保险法、公司法，擅长国际贸易领域争议解决。

毛嘉威 律师

毕业于美国克拉克大学。主要业务领域是民商事、知识产权纠纷和私募股权投资。在健康、出版和人工智能及区块链领域有丰富的法律服务经验。

孙雨晨 顾问

德国哥廷根大学法学博士候选人，擅长德国公司法、德国劳动法、企业出海战略、德国商标专利、中德企业并购及其他涉外法务咨询。

邢雁 助理

毕业于西南政法大学。主要执业方向为基金设立及运营、投融资。

一站式法律服务

扫码与我们联系

用法律创造价值

上海浦深律师事务所